Compliance corporativo
Identificación de las obligaciones legales aplicables a la empresa y diseño de su sistema de cumplimiento.
Compliance y cumplimiento normativo
Ayudamos a las empresas a prevenir riesgos legales y la responsabilidad penal de la persona jurídica mediante programas de cumplimiento diseñados para su actividad, su tamaño y su exposición real.
Compliance
Un programa de cumplimiento que funciona en la práctica
El Código Orgánico Integral Penal prevé la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un programa de cumplimiento documentado permite a la administración conocer sus riesgos, asignar responsables y demostrar que existen controles efectivos. No es un documento genérico: se construye a partir de un diagnóstico de la organización.
A quién asesoramos
- Gerentes y administradores
- Directorios
- Accionistas
- Oficiales y responsables de cumplimiento
- Sujetos obligados ante la UAFE
- Empresas que contratan con el sector público
Servicios
Servicios de Compliance
Compliance penal
Prevención de delitos que pueden generar responsabilidad penal para la persona jurídica.
Compliance anticorrupción
Políticas sobre regalos, conflictos de interés, relación con funcionarios públicos y debida diligencia de terceros.
Programas de cumplimiento
Diseño integral: código de conducta, políticas, responsables, capacitación, canal de denuncias y régimen de seguimiento.
Matrices de riesgos
Identificación, evaluación y priorización de riesgos legales por proceso, con criterios de probabilidad e impacto.
Controles internos
Diseño de controles preventivos y detectivos con responsables, evidencias y frecuencia de revisión.
Prevención de lavado de activos
Manuales, políticas de conocimiento del cliente y procedimientos de debida diligencia.
Obligaciones ante la UAFE
Asesoría a sujetos obligados en registro, reportes y designación de responsables ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
Prevención de responsabilidad penal empresarial
Evaluación de la exposición penal de la empresa y medidas para mitigarla.
Diagnósticos de cumplimiento
Revisión del estado actual de la organización frente a sus obligaciones y riesgos.
Gobierno corporativo
Estructuras de decisión, supervisión y rendición de cuentas.
Buenas prácticas empresariales
Políticas internas que fortalecen la cultura de integridad de la organización.
Metodología
Cómo trabajamos
Diagnóstico
Actividad, estructura, obligaciones y controles existentes.
Evaluación de riesgos
Matriz de riesgos con probabilidad, impacto y prioridades.
Diseño e implementación
Políticas, controles, responsables y capacitación.
Monitoreo y mejora
Revisión periódica, indicadores y actualización del programa.
Los honorarios de cada servicio se definen después de analizar el caso en una consulta. La información de esta página es general y no constituye asesoría jurídica.
Preguntas frecuentes
Antes de tu consulta
¿Mi empresa necesita un programa de Compliance?
Toda empresa está expuesta a riesgos legales. El alcance del programa depende de la actividad, del tamaño, de la relación con el sector público y de si la empresa es sujeto obligado ante la UAFE. El diagnóstico inicial permite definirlo.
¿Un programa de cumplimiento elimina la responsabilidad de la empresa?
No la elimina de forma automática. Un programa efectivo y documentado reduce la probabilidad de que ocurran infracciones y permite demostrar la diligencia de la organización. Su efecto en un caso concreto depende de la normativa aplicable y de los hechos.
¿Trabajan con la información interna de la empresa de forma confidencial?
Sí. La información de cada cliente se trata con reserva profesional y se utiliza únicamente para la prestación del servicio.
Compliance y cumplimiento normativo para clientes de Quito, Nayón, Tumbaco y Cumbayá. Las consultas presenciales se realizan en nuestra oficina de Quito y las virtuales, por videollamada.
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